如何进行云计算的合规性监控 (如何进行云计算培训)

教程大全 2025-07-08 18:31:07 浏览

如何进行云计算的合规性监控

2022-03-24 13:55:37合规性监控对于企业来说是一项关键实践,因此人们需要了解如何构建从应用程序设计和开发到持续运营的云合规监控。

未能满足合规性要求,可能会导致企业被驱逐出协会团体,被监管机构处以巨额罚款,最糟糕的情况是被法院起诉。无论是在内部部署设施还是在云中,合规性监控都是一项关键实践。

合规性监控涵盖从数据库到网络的各个领域,以及从应用程序更新到事件响应的任务。要构建云计算合规监控策略,首先要了解影响企业业务的法规或标准。然后,根据特定的合规性要求和使用的云平台实施监控实践和工具。

了解合规性要求

每个行业都有自己的规定以及颁发认证和认可的机构,而政府部门则执行相应用法规和标准。为了追踪这些情况,企业的法律部门应该有一份适用的合规性标准清单。一些企业还设有合规官这样的职位,也可能有一个内部审计小组。

常见的合规标准或法规包括GDPR、萨班斯-奥克斯利法案、HIPAA和PCIDSS。

每个合规标准都有一套相关的必须遵循的程序,以及要应用的保护措施。云合规性监控是收集和组织有关这些程序和保护措施的数据的问题。

主要的监控任务

云中的合规性监控需要执行多项任务,其中包括:

一种常见的策略是使用云计算和网络监控工具收集的数据来创建所有这些领域的合规状态的集中视图。这种方法与当前的云计算和网络监控实践非常吻合。

要启动云合规性监控策略,需要划分上述任务,有些是设计时的考虑。在这里,应用程序将根据开发人员构建它的方式来符合合规性标准。其他是运行时考虑的主要因素,这意味着应用程序需要在操作期间进行监视以验证合规性。企业应用于其云计算应用程序的特定工具和程序取决于合规性要求如何映射到这些类别。

将设计时合规性标准强制实施到开发管道中,并通过日志记录和版本监控对其进行验证。前者需要一种系统的方式来启动、执行、审查、测试和部署云计算软件。企业的团队必须确定执行和记录每个适用标准要求的工具。在应用程序设计和开发期间,开发人员应将事件或日志触发器插入代码中,以使合规性事件对监控工具可见。

用于软件安全和管道管理的工具,例如Veracode和Checkmarx,有助于实施设计时合规性要求。审计软件和数据实践的工具,包括Momentum QMS、Synopsys的Black Duck和Gensuite,都是一些有用的补充。它们并不特定于特定的云平台。控制用户帐户如何访问云计算应用程序和资源的合规性管理工具也可能很有用,例如Active Directory、LDAP和应用程序访问控制或零信任工具。

云计算团队可以使用IT日志和事件管理工具和实践来确认设计时合规性。例如,日志分析可以通过未经授权的访问检测记录备份是否的合规性违规行为。其目标是验证在应用程序设计期间建立的实践,确保成功实施,并识别任何遗漏或错误的地方。日志聚合、管理和监控工具包括来自Dynatrace、SumoLogic、SolarWinds和其他公司的产品。

云合规监控工具

缺乏IT管理和监控工具的小型企业应该考虑结合监控和合规策略分析的工具。这些工具具有显著的易用性优势。但它们可能只支持某些标准和云平台。

如果企业的合规性要求仅限于通用标准,例如GDPR或HIPAA,那么很容易找到可以从云托管应用程序收集数据并以标准、特定方式报告调查结果的监控工具。一些工具是特定于云计算提供商的,例如为AWS设计的Dash ComplyOps。例如Kion(以前称为cloudtamer.io)其他工具,可以提供广泛的合规性监控和映射功能,以及云计算管理功能。Kion支持特定的合规标准,以及企业可以通过策略与合规标准相关的通用监控。

如果找不到适合要求的云合规监控工具,同时使用多个云监控工具来收集适当的信息。安全监控通常是合规监控的一个组成部分。来自IT供应商(如SolarWinds和NetApp)的通用工具通常可以完成这项任务。云计算提供商的日志工具或集中式日志工具通常会提供超出安全合规性的合规性数据。云供应商的示例包括其集中式日志记录服务中的Amazon Cloud Watch日志或Azure Monitor的一组分析和管理功能。在这些情况下,企业可能需要人工过程来收集和解释收集的数据。

如果一家企业只使用一家云计算提供商的云计算服务,那么收集和分析合规性数据的步骤相当简单。在多云和某些混合云部署中,企业可能需要独立监控每个云部署并通过离线分析工具关联数据。

云计算承诺会随着时间而改变,而记录可以用于选择工具和方法的所有流程和选择标准。


云计算的概念是什么,它起什么作用吗?

云计算的定义:即通过网络按需提供可动态伸缩的廉价计算服务。 是与信息技术、软件、互联网相关的一种服务。 云计算是一种按使用量付费的模式,这种模式提供可用的、便捷的、按需的网络访问,进入可配置的计算机资源共享池(资源包括网络、服务器、存储、应用软件、服务),这些资源能够被快速提供。 比方说以前一家公司要建信息系统来支撑自身业务,要自己建机房、买服务器、搭系统、开发出各类应用程序,设专人维护。 这种传统的信息系统一次性投资成本很高,其次公司业务扩大的时候,很难进行快速扩容,平时也不用,对软硬件资源的利用效率低下,平时维护也麻烦。 云计算的出现可以很好的解决上述问题,云计算首先提供了一种按需租用的业务模式,客户需要建信息系统,只需要通过互联网向云计算提供商(比如华为云)租一切他想要的计算资源就可以了,而且这些资源是可以精确计费的。 打个比方,云计算就像水厂一样,企业喝水再不用自己打井,接上管子就可以直接购买水厂的水。 云计算不是一种全新的网络技术,而是一种全新的网络应用概念,云计算的核心概念就是以互联网为中心,在网站上提供快速且安全的云计算服务与数据存储,让每一个使用互联网的人都可以使用网络上的庞大计算资源与数据中心。

证监会受理非公开发行股票需要提供什么资料

非公开发行股票是上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。 非公开发行股票的具体操作流程是:1、停牌申请(选)上市公司在筹划非公开发行股票过程中,预计该信息无法保密且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响并可能导致公司股票交易异常波动的,可向深交所申请公司股票停牌,直至公告董事会预案之日起复牌。 2、(发行对象为下列人员的,在董事会召开前1日或当日与发行对象签订附条件生效的股份认购合同--《细则12条》(一)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;(二) 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;(三)董事会拟引入的境内外战略投资者。 )3、董事会决议上市公司申请非公开发行股票,董事会应当作出决议,并提请股东大会批准.决议事项:(一)本次股票发行的方案;(二)本次募集资金使用的可行性报告;(三)前次募集资金使用的报告;(四)其他必须明确的事项。 另见《细则13条》表决:上市公司董事与非公开发行股票事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该议案行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。 该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。 出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议。 表决通过后,决议在2个交易日内披露,将非公开发行股票预案与决议同时刊登。 表决通过后,2个工作日内报告证交所,公告召开股东大会的通知。 (使用募集资金收购资产或股权的,同时披露相关信息见《发行管理办法》 )。 4、向深交所报送文件并公告董事会作出决议后,上市公司应当在两个交易日内向深交所报送下列文件并公告:文件:(一)董事会决议;(二)本次募集资金使用的可行性报告;(三)前次募集资金使用的报告;(四)具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的关于前次募集资金使用情况的专项审核报告;(五)深交所要求的其他文件。 ( 《指引》 第八条非公开发行股票涉及以资产认购新增股份的,上市公司除提交第七条规定的文件外,还需提交下列文件:(一)重大资产收购报告书或关联交易公告;(二)独立财务顾问报告;(三)法律意见书;(四)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所或评估事务所出具的专业报告。 )5、股东大会股东大会通知:应当在股东大会通知中注明提供网络投票等投票方式,对于有多项议案通过股东大会网络投票系统表决的情形,上市公司可按《关于对上市公司股东大会网络投票系统进行优化有关事项的通知》的规定向股东提供总议案的表决方式。 发行涉及资产审计、评估或上市公司盈利预测的,结果报告至迟应随召开股东大会通知同时公告。 决议事项:上市公司股东大会就非公开发行股票事项作出的决议,至少应包括下列事项:(一)本次发行股票的种类和数量;(二)发行方式和发行对象; (三)定价方式或价格区间;(四)募集资金用途;(五)决议的有效期;(六)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;(七)其他必须明确的事项。 表决:上市公司股东大会就非公开发行股票事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 向上市公司特定的股东及其关联人发行股票的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避表决。 上市公司就发行证券事项召开股东大会,应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。 公布:股东大会通过非公开发行股票议案之日起两个交易日内,上市公司应当公布股东大会决议。 6、保荐人保荐、向证监会申报上市公司向证监会提交发行申请文件,详见《细则》包括:律师出具的法律意见书和律师工作报告,保荐人出具发行保荐书和尽职调查报告等结束公告: 上市公司收到中国证监会关于非公开发行股票申请不予受理或者终止审查的决定后,应当在收到上述决定的次一交易日予以公告。 向深交所报告审核时间:上市公司应在发审委或重组委会议召开前向深交所报告发审委或重组委会议的召开时间,并可申请公司股票及衍生品种于发审委或重组委会议召开之日起停牌。 上市公司决定撤回非公开发行股票申请的,应当在撤回申请文件的次一交易日予以公告。 审核结果公告:上市公司应当在该次发审委或重组委会议召开之日作出决定后次起的两个交易日内公告会议发审委审核结果,并说明尚需取得证监会的核准文件。 7、向深交所提交核准文件上市公司在获得中国证监会的核准文件后,应当于当日向深交所提交下列文件:(一)中国证监会的核准文件;(二)发行核准公告;(三)深交所要求的其他文件。 证监会:收到申请文件-5日内决定是否受理-初审-发行审核委审核-核准或不核准决定(第十五条非公开发行股票涉及以资产认购新增股份的,上市公司除提交第十四条规定的文件外,还需提交下列文件:(一)经中国证监会审核的重大资产收购报告书或关联交易公告;(二)独立财务顾问报告;(三)法律意见书。 )(董事会决议未确定具体发行对象的,取得证监会核准文件后,由上市公司及保荐人在批文的有效期内选择发行时间;在发行期起始的前1日,保荐人向符合条件的对象提供认购邀请书。 之后,上市公司及保荐人应在认购邀请书约定的时间内收集特定投资者签署的申购报价表。 申购报价过程由律师现场见证。 之后,签订正式认购合同,缴款,验资,备案。 详见《细则》)8、刊登发行核准公告上市公司提交的上述文件经深交所登记确认后,上市公司应当刊登发行核准公告。 发行核准公告的内容应包括:(一)取得核准批文的具体日期;(二)核准发行的股份数量;(三)其他必须明确的事项。 涉及以资产认购新增股份的,上市公司还需披露第十五条所述文件。 刊登处:非公开发行新股后,应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会制定的报刊,同时刊登在证监会制定的网站,置备于证监会制定的场所,供公众查阅。 9、办理发行认购事宜发行: 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应当在六个月内发行股票,并到深交所、中国结算深圳分公司办理发行、登记、上市的相关手续。 超过六个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。 上市公司非公开发行股票完成前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会。 该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。 销售方式:上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司自行销售。 代销-报告证监会:上市公司非公开发行股票的,发行人及其主承销商应当在发行完成后向中国证监会报送下列文件:(一)发行情况报告书;(二)主承销商关于本次发行过程和认购对象合规性的报告;(三)发行人律师关于本次发行过程和认购对象合规性的见证意见;(四)会计师事务所验资报告;(五)中国证监会要求的其他文件。 手续:上市公司刊登发行核准公告后,应当尽快完成发行认购资金到账或资产过户等相关手续,并向中国证监会报备。 股权登记:上市公司完成发行认购程序后,应按照《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行证券登记业务指南》的要求提供相关文件,向中国结算深圳分公司申请办理股份登记手续。 限售处理:中国结算深圳分公司完成非公开发行股票新增股份(以下简称新增股份)的登记手续后,对新增股份按其持有人承诺的限售时间进行限售处理,并向上市公司出具股份登记完成的相关证明文件。 10、办理新增股票上市——由保荐人保荐新增股份登记完成后,上市公司应申请办理上市手续。 上市公司申请新增股份上市,应当向深交所提交下列文件:(一)新增股份上市的书面申请;(二)经中国证监会审核的全部发行申报材料;(三)具体发行方案和时间安排;(四)发行情况报告暨上市公告书;(五)发行完成后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(六)资产转移手续完成的相关证明文件及律师就资产转移手续完成出具的法律意见书(如涉及以资产认购股份);(七)募集资金专项帐户开户行和帐号等(如适用);(八)中国结算深圳分公司对新增股份登记托管情况的书面证明;(九)保荐机构出具的上市保荐书;(十)保荐协议;(十一)保荐代表人声明与承诺书;(十二)深交所要求的其他文件。 刊登: 新增股份上市申请经深交所核准后,上市公司应当在新增股份上市日前的五个交易日内,在指定媒体上刊登《发行情况报告暨上市公告书》。 《发行情况报告暨上市公告书》应包括下列内容:(一)本次发行概况。 应披露本次发行方案的主要内容及发行基本情况,包括:本次发行履行的相关程序,本次发行方案,发行对象情况介绍,本次发行导致发行人控制权发生变化的情况,保荐人关于发行过程及认购对象合规性的结论意见,律师关于发行过程及认购对象合规性的结论意见,本次发行相关保荐机构、律师;(二)本次发行前后公司基本情况。 应披露本次发售前后前10名股东情况,本次发行前事股份结构变动情况,董事、监事和高级管理人员持股变动情况,本次发售对公司的变动和影响;(三)财务会计信息及管理层讨论与分析。 应披露最近三年又一期的主要财务指标,按非公开发行股票完成后上市公司总股本计算的每股收益等指标,发行人对最近三年又一期财务状况、盈利能力及现金流量等的分析;(四)募集资金用途及相关管理措施。 应披露本次募集资金运用概况、募集资金投资项目市场前景、募集资金投资项目具体情况、募集资金专户存储的相关措施;(五)新增股份的数量和上市时间。 应披露上市首日股票不设涨跌幅限制的特别提示;(六)中国证监会及深交所要求披露的其他事项。 四、其他上市公司新增股份上市首日,深交所对该公司股票不设涨跌幅限制;上市公司总股本、每股收益按《发行情况报告暨上市公告书》中的相关指标进行调整。 上市公司非公开发行股票导致上市公司控制权发生变化或相关股份权益变动的,还应当遵守《上市公司收购管理办法》等相关规定。 上市公司及其股东、保荐人应当履行其在《发行情况报告暨上市公告书》中作出的相关承诺。 上市公司应建立募集资金专项存储制度,并遵守募集资金使用的相关规定。

合规性评价应包括哪些内容

如何进行云计算的合规性监控

企业内部涉及的各专项管理,包括党群工作,实际上都有一个符合法律法规及其他要求的客观需要,如何卓有成效、全面、定期地开展类似合规性评价工作,还有待进一步探索。 在具体工作中,各级管理者会考虑法律法规及其他要求的贯彻落实,但是,与有意识、有计划地开展合规性评价工作相比,存在明显差异,一是还没有将这种与法律法规符合性的要求,上升到一定的认识高度和管理高度,有点仅作为企业管理的“自选动作”,因人而异;二是缺乏系统性、规范性和科学性;三是由于法律法规及其他要求识别不够全面,难免法律风险的隐患存在,主动防范的意识不强、措施不力。 因此,在企业全面推行合规性评价工作很有必要,意义重大。 (一)全面开展合规性评价,有利于提高普法工作绩效,促进学法与用法的密切结合。 依法治国是我国建设社会主义法治国家的基本方略,党中央、国务院历来高度重视法制宣传教育,始终把这项工作作为提高全民法律素质、实施依法治国基本方略的一项基础性工作。 2010年已是法制宣传教育的第五个五年规划收官之年,即将转入第六个五年规划。 作为企业,要针对自身实际搞好普法工作,重点要把握的是学法是前提,用法是核心、是落脚点;学用结合,才能使企业经营管理人员,既能熟悉掌握与社会主义市场经济相关的法律知识,又能熟练运用与本职工作相关的法律知识。 要提高普法的绩效,全面开展合规性评价不失为促使普法工作达到学用结合的一项具体好措施:第一,具有规范性,《GB/T-2004环境管理体系要求》标准对合规性评价提出了具体的步骤和的方法,包括识别、应用、评价、持续改进等项工作,评价内容既包括规章制度的符合性,更注重执行的有效性,环环紧扣。 据此运作,既能够与国际标准化ISO管理规范接轨,也促使学法、用法有效融合,使依法管理工作更为严谨、细致、扎实。 第二,具有系统性,包括党群工作在内的企业各专项管理全面开展合规性评价,则能够覆盖企业全方位,有效防止适用于各个管理专业活动、产品和服务的漏缺项,全面落实国家对企业的法制监管。 第三,具有协同性,合规性评价工作从单一的环境管理体系中运作,扩大推广至企业内部各个专项管理,成为管理工作的共同要求。 (二)全面开展合规性评价,有利于提高各方面的满意度,进一步提升企业形象。 《GB/T-2004环境管理体系要求》标准提出的合规性评价,旨在通过核查、对比的方式,客观地分析了解自身环境管理现状与相关法律法规。

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